Ambtenaren beweren dat de voormalige effectenmakelaar $ 3 miljoen verdiende met een regeling voor handel met voorkennis

Een voormalige effectenmakelaar uit New Jersey is beschuldigd van het maken van winsten van meer dan $ 3 miljoen uit handel met voorkennis, zei de Amerikaanse advocaat Philip R. Selinger.

Aanklagers zeiden dat Christopher Mattai, 44, van Brill, die op dat moment als partner en senior verkoopvertegenwoordiger bij een makelaars- en dealerbedrijf werkte, donderdag werd beschuldigd van samenzwering om effectenfraude en effectenfraude te plegen.

Maathai handelde in particuliere overnamebedrijven, of SPACS, op basis van niet-openbare informatie die hij ontving van een vriend die voor een Canadese vermogensbeheerder werkte, volgens de aanklacht.

De SEC definieert een SPAC als een lege vennootschap die een beursintroductie voltooit zonder commerciële activiteiten. Het enige doel is volgens de commissie om een ​​beoogde werkmaatschappij te identificeren alvorens een fusieovereenkomst te orkestreren.

Autoriteiten zeiden dat Maathai de deals tussen mei 2020 en februari 2021 heeft geïnitieerd en ongeveer $ 3,4 miljoen aan winst heeft gegenereerd.

De klacht zei dat de beklaagde mede-samenzweerder informatie ontving over de vertrouwelijke weigering van de fusie omdat hun bedrijf een potentiële investeerder was in de SPAC-deals. De mede-samenzweerder bracht Mathi op de hoogte toen een effect werd toegevoegd aan de vertrouwelijke beperkte lijst van zijn bedrijf, en Mathi kocht de effecten vervolgens met behulp van zijn effectenrekening, zo beweren ambtenaren.

Volgens gerechtelijke documenten betaalde Mattai ook voor een luxe reis naar St. Barthélemy met de samenzweerders en hun families terwijl ze aan het plan bleven deelnemen.

“Zoals beweerd, heeft Christopher Mattai zijn relatie met een goede vriend illegaal uitgebuit om toegang te krijgen tot geheime informatie over fusies en overnames die nog niet openbaar zijn gemaakt waarbij Special Purpose Acquisition Companies of SPAC’s bij betrokken waren”, aldus de Amerikaanse advocaat Selinger. “Maathai zou naar verluidt deals hebben gesloten met zeven SPAC-bedrijven die hem 3,4 miljoen dollar aan illegale winsten hebben opgeleverd. SPAC’s mogen dan een hete trend op Wall Street zijn geweest, maar de provincie NJ zal meedogenloos doorgaan met het berechten van interne handelaren, ongeacht de markttrends. ”

De SEC diende donderdag ook een civiele klacht in tegen de beklaagde.

Mattai’s advocaten, James Lundy en Christopher DeGennaro van Foley & Lardner LLP, reageerden donderdagavond niet onmiddellijk op verzoeken om commentaar.

Het kantoor van de Amerikaanse procureur zei dat Maathai na zijn arrestatie op donderdag voor een rechter van de federale rechtbank van Newark verscheen en werd vrijgelaten op borgtocht van $ 250.000.

Onze pers heeft uw steun nodig. Meld u vandaag nog aan NJ. com.

Nicolaas Fernandez is te bereiken op [email protected].